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突发!《私募投资基金备案须知》发布,明确委贷不属于私募基金范围!

1月12日晚,基金业协会在资管报送平台上发布《私募投资基金备案须知》(以下简称“《须知》”),《须知》内容包括三部分:

一、私募基金备案总体性要求

除不得保本保收益、不得违反杠杆比例等规定外,首次明确:管理人未按时履行季度、年度和重大事项报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。

二、不属于私募基金范围的情形须知中明确指出,私募基金的投资不应是借贷活动。

下列不符合“投资”本质的经营活动不属于私募基金范围:
1、底层标的为民间借贷、小额贷款、保理资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的属于借贷性质的资产或其收(受)益权;
2、通过委托贷款、信托贷款等方式直接或间接从事借贷活动的;
3、通过特殊目的载体、投资类企业等方式变相从事上述活动的。

同时明确了协会将于2月12日起不再办理上述产品的新增申请和在审申请。

三、涉及特殊风险的私募基金备案要求须知中明确:
1、不得设立“资金池”,不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作。
2、涉及关联交易的要在风险揭示书中予以披露。
3、管理人应当充分揭示风险,风险揭示书应由全体投资人逐项签字确认。

附:《须知》全文